К проверке готов!

В настоящее время количество проверок, проводимых различными надзорными органами только, растёт. Ювелиры чаще всего сталкиваются с представителями Пробирной палаты и Прокуратуры, которые одновременно проверяют соблюдение законодательства в сферах ПОД/ФТ/ФРОМУ и оборота драгоценных металлов и драгоценных камней.

Мы обеспечим Вам комплексное сопровождение на любом этапе проверки по следующим направлениям:

ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ

• проанализируем Ваши правила внутреннего контроля (ПВК), на предмет соответствия требованиям, действующего на момент проверки законодательства;
• рассмотрим организацию внутреннего контроля (наличие и правильность проведения идентификации клиентов (наличие досье и анкет клиентов), и т.д.
• рассмотрим своевременность, корректность заполнения и направления сообщений в Росфинмониторинг (форма ФЭС-1) по сделкам подлежащим обязательному контролю;
• восстановим недостающие документы за проверяемый период;
• дадим рекомендации по вопросам соблюдения законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

УЧЕТ И ХРАНЕНИЕ ДМ и ДК

• проанализируем инструкцию о порядке учета ДМ и ДК на соответствие требованиям Инструкции № 231н от 09.12.2016 года,
• проведем аудит учета ДМ и ДК при производстве ювелирных изделий, реализации готовой продукции;
• проанализируем проведение инвентаризаций ДМ и ДК и сдачи статистической отчетности;
• рассмотрим взаимодействие с аффинажными заводами,
• дадим рекомендации по вопросам соблюдения законодательства в сфере оборота ДМ и ДК.