В соответствии с требованиями законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ), все организации и предприниматели, на которых распространяется действие ФЗ-115 обязаны разработать и соблюдать иметь правила внутреннего контроля (ПВК).
Правила внутреннего контроля — это обязательный документ, регулирующий порядок и осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и регламентирующий работу сотрудников организаций и предпринимателей в указанных целях.
Юристы нашей компании разработают Вам ПВК с учетом специфики бизнеса, а также составят необходимый для их использования пакет документов (приказы, журналы и т.д.), осуществят обновление правил внутреннего контроля в случае изменения законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Наши специалисты проконсультирую Вас по следующим вопросам ПОД/ФТ:
- Регистрация личного кабинета на сайте Росфинмониторинга (внесение учетных данных, загрузка необходимых документов, прохождение тестирования)
- Внесение учетных данных, загрузка необходимых документов, прохождение тестирования (для уже зарегистрированного личного кабинета)
- Подготовка и сдаче отчетности (ФЭС-1, ФЭС-3) в Росфинмониторинг
- Составление Анкет клиента (в соответствии с Приказом Росфинмониторинга №100 от 20.05.2022г.)
- Формирование и обновление досье клиентов, бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей и представителей клиентов (в соответствии с Приказом Росфинмониторинга №100 от 20.05.2022г.).
- Проанализируют Ваши правила внутреннего контроля (ПВК), на предмет соответствия требованиям, действующего законодательства;
- Проверят организацию внутреннего контроля (наличие и правильность проведения идентификации клиентов (наличие досье и анкет клиентов), и т.д.
- Проверят своевременность, корректность заполнения и направления сообщений в Росфинмониторинг (форма ФЭС-1) по сделкам, подлежащим обязательному контролю;
- Так же дадут рекомендации по вопросам соблюдения законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.